與1999版合同相比，2012年11月16日由上海市建緯律師事務(wù)所牽頭負(fù)責(zé)的《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》修訂課題組完成的《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》(下稱“新版合同”)中的亮點(diǎn)或創(chuàng)新之三為設(shè)置了“質(zhì)量缺陷責(zé)任制度”。本文即介紹新版合同中的“質(zhì)量缺陷責(zé)任制度”，并結(jié)合建設(shè)工程施工實(shí)踐對(duì)運(yùn)用該制度防范和化解建設(shè)工程施工風(fēng)險(xiǎn)提出意見和建議。
一、新版合同中的“質(zhì)量缺陷責(zé)任制度”
1999版合同在第34條中規(guī)定了“質(zhì)量保修”，未規(guī)定質(zhì)量缺陷責(zé)任；菲迪克合同第11條中規(guī)定了“缺陷責(zé)任”。新版合同在參考菲迪克合同和9部委2007年發(fā)布的《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》中關(guān)于“缺陷責(zé)任”規(guī)定的基礎(chǔ)上，引入了“質(zhì)量缺陷責(zé)任制度”。新版合同第15條【缺陷責(zé)任與保修】中分款規(guī)定了“工程保修的原則”、“缺陷責(zé)任期”、“質(zhì)量保證金”、“保修”。根據(jù)新版合同第15條的規(guī)定，在工程移交給發(fā)包人后，因承包人原因產(chǎn)生的質(zhì)量缺陷，承包人應(yīng)承擔(dān)質(zhì)量缺陷責(zé)任和保修義務(wù)，缺陷責(zé)任期和工程保修期均自工程竣工驗(yàn)收合格之日起算。缺陷責(zé)任期的具體期限由發(fā)、承包雙方在專用合同條款中約定，但該期限(包括缺陷責(zé)任期的延長(zhǎng))最長(zhǎng)不得超過24個(gè)月。缺陷責(zé)任期的保修可由承包人提供保修保函或質(zhì)量保證金，缺陷責(zé)任期屆滿，承包人仍應(yīng)按合同約定的工程各部位最低保修年限承擔(dān)保修義務(wù)。在新版合同中引入“缺陷責(zé)任期”之后，關(guān)于工程竣工驗(yàn)收合格后質(zhì)量缺陷或質(zhì)量問題的修復(fù)，就同時(shí)存在著“缺陷責(zé)任期”和“工程保修期”，兩者之間顯然存在重合和交叉之處。新版合同在第1.1款【詞語(yǔ)定義與解釋】中對(duì)“缺陷責(zé)任期”和“保修期”等詞語(yǔ)做了定義與解釋：缺陷保修期是指“承包人按照合同約定承擔(dān)缺陷修補(bǔ)義務(wù)，且發(fā)包人扣留質(zhì)量保證金的期限，從工程竣工驗(yàn)收合格之日起計(jì)算。”保修期是指“承包人按照合同約定對(duì)工程質(zhì)量承擔(dān)保修責(zé)任的期限，從工程竣工驗(yàn)收合格之日起計(jì)算?！倍|(zhì)量保證金是指“按照第15.3款【質(zhì)量保證金】約定承包人用于保證其在缺陷責(zé)任期內(nèi)履行缺陷修復(fù)義務(wù)的擔(dān)保?！备鶕?jù)這些定義與解釋及新版合同第15.3款中關(guān)于“質(zhì)量保證金的退還”的規(guī)定，在新版合同中引入“缺陷責(zé)任期”的主要目的是為了解決承包人質(zhì)量保證金退還的問題，避免承包人質(zhì)量保證金被發(fā)包人長(zhǎng)時(shí)間地扣留。新版合同第15條中詳細(xì)規(guī)定了質(zhì)量保證金的退還，發(fā)包人應(yīng)在缺陷責(zé)任期屆滿后14天內(nèi)向承包人出具缺陷責(zé)任期終止證書，并應(yīng)在頒發(fā)缺陷責(zé)任期終止證書后14天內(nèi)將質(zhì)量保證金退還給承包人。除專用合同條款另有約定外，發(fā)包人應(yīng)在接到承包人返還質(zhì)量保證金申請(qǐng)后14天內(nèi)核實(shí)完畢承包人是否履行缺陷修復(fù)義務(wù)，承包人未能履行缺陷修復(fù)義務(wù)的，發(fā)包人有權(quán)扣除相應(yīng)金額的維修費(fèi)用。發(fā)包人逾期退還質(zhì)量保證金的，按銀行同期同類貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算逾期違約金，逾期超過56天的，按銀行同期同類貸款基準(zhǔn)利率的兩倍計(jì)算逾期違約金。
二、運(yùn)用“質(zhì)量缺陷責(zé)任制度”防范和化解建設(shè)工程施工風(fēng)險(xiǎn)
新版合同中“質(zhì)量缺陷責(zé)任制度”的設(shè)置，顯然有利于承包人質(zhì)量保證金的及時(shí)退還，避免承包人質(zhì)量保證金被發(fā)包人長(zhǎng)時(shí)間地扣留，但承包人應(yīng)在缺陷責(zé)任期屆滿后及時(shí)向發(fā)包人提出返還質(zhì)量保證金的申請(qǐng)，而且承包人還應(yīng)在缺陷責(zé)任期內(nèi)履行缺陷修復(fù)義務(wù)，否則發(fā)包人有權(quán)在返還質(zhì)量保證金時(shí)扣除相應(yīng)金額的維修費(fèi)用。筆者正在處理的一個(gè)建設(shè)工程施工合同糾紛就涉及質(zhì)量保證金的退還問題。該案中，建設(shè)單位和施工單位簽訂的施工合同中約定質(zhì)保金為工程結(jié)算款的5%，其中2%質(zhì)保金在兩年保修期滿后退還，3%質(zhì)保金在五年保修期滿后退還，該工程結(jié)算款約7000萬(wàn)元，施工單位在工程竣工后履行了一段時(shí)間的保修義務(wù)，但之后就拒絕履行工程保修義務(wù)，建設(shè)單位另行委托第三方進(jìn)行維修并發(fā)生了幾十萬(wàn)元的維修費(fèi)用，因此時(shí)五年質(zhì)保期未滿(兩年質(zhì)保期已滿)，從工程結(jié)算款中扣除建設(shè)單位已支付的工程款、未滿五年質(zhì)保期應(yīng)扣留的3%質(zhì)保金及應(yīng)由施工單位承擔(dān)的維修費(fèi)用等款項(xiàng)之后，建設(shè)單位已經(jīng)超付了140多萬(wàn)元工程款，建設(shè)單位遂提起訴訟，要求施工單位返還超付的工程款。盡管此時(shí)施工單位尚有3%質(zhì)保金(約210萬(wàn)元)在建設(shè)單位處，但因五年質(zhì)保期未滿，3%質(zhì)保金的退還期尚未屆滿，施工單位需要在該案中承擔(dān)退還超付工程款的責(zé)任，剩余3%質(zhì)保金只能等五年保修期滿后再要求建設(shè)單位退還。如雙方采用新版合同簽訂施工合同，質(zhì)量保證金在缺陷責(zé)任期(最長(zhǎng)不超過24個(gè)月)期滿后退還，則不會(huì)出現(xiàn)該案中施工單位3%質(zhì)保金在五年質(zhì)保期滿后才能退還的情形。相對(duì)而言，“質(zhì)量缺陷責(zé)任制度”的設(shè)置增加了發(fā)包人的義務(wù)，對(duì)發(fā)包人提出了更高的要求，具體體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：1.發(fā)包人應(yīng)在合同中約定盡可能長(zhǎng)的缺陷責(zé)任期(如無特殊情形，建議約定為最長(zhǎng)的24個(gè)月)，在缺陷責(zé)任期內(nèi)如出現(xiàn)發(fā)包人有權(quán)要求承包人延長(zhǎng)缺陷責(zé)任期的情形，發(fā)包人應(yīng)在原缺陷責(zé)任期屆滿前發(fā)出延長(zhǎng)通知。2.在缺陷責(zé)任期屆滿、承包人提出返還質(zhì)量保證金申請(qǐng)后，發(fā)包人應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)核實(shí)完畢承包人是否履行缺陷修復(fù)義務(wù)，如承包人未能履行缺陷修復(fù)義務(wù)，發(fā)包人應(yīng)扣除相應(yīng)金額的維修費(fèi)用后退還剩余的質(zhì)量保證金；需要注意的是，發(fā)包人在接到承包人返還質(zhì)量保證金的申請(qǐng)后，無論是否同意退還質(zhì)量保證金或者有其他要求，均應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)作出答復(fù)，否則視為發(fā)包人同意返還質(zhì)量保證金。3.因缺陷責(zé)任期最長(zhǎng)不得超過24個(gè)月(包括延長(zhǎng)的期限在內(nèi))，而工程保修期可能會(huì)長(zhǎng)于24個(gè)月，如“屋面防水工程、有防水要求的衛(wèi)生間、房間和外墻面的防滲漏”的最低保修期為5年，按照新版合同約定，質(zhì)量保證金將在缺陷責(zé)任期滿(最長(zhǎng)不超過24個(gè)月)后退還，但此時(shí)建設(shè)工程部分部位的保修期可能尚未屆滿，如何確保承包人在發(fā)包人退還質(zhì)量保證金的情況下仍能按照法律規(guī)定和合同約定履行工程保修義務(wù)，則成為發(fā)包人必須解決的問題。對(duì)此，發(fā)包人可在合同中對(duì)承包人在(缺陷責(zé)任期滿后的)工程保修期內(nèi)的工程保修義務(wù)及未履行工程保修義務(wù)時(shí)應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任等作出具體、明確的約定，同時(shí)加強(qiáng)合同履約管理，按照合同約定履行通知承包人保修等義務(wù)并收集與保修有關(guān)的證據(jù)材料，在承包人未履行工程保修義務(wù)時(shí)，及時(shí)通過法律途徑解決。